國(guó)家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人就《行政處罰辦法》答記者問(wèn)

新華財(cái)經(jīng)北京4月30日電 據(jù)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局消息，近日，《國(guó)家金融監(jiān)督管理總局行政處罰辦法》（以下簡(jiǎn)稱《行政處罰辦法》）正式發(fā)布。金融監(jiān)管總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人就相關(guān)問(wèn)題回答了記者提問(wèn)。

一、《行政處罰辦法》修訂主要有哪些考慮？

答：《行政處罰辦法》修訂中主要有以下兩方面考慮：一是注重銜接行政處罰法的新規(guī)定?！缎姓幜P辦法》根據(jù)行政處罰法的新增和修訂條款，對(duì)行政處罰相關(guān)事項(xiàng)作出細(xì)化規(guī)定，如完善行政處罰種類、行政處罰決策、管轄及外部協(xié)同、調(diào)查取證、當(dāng)事人權(quán)利救濟(jì)規(guī)則、送達(dá)、罰款繳納、主動(dòng)糾錯(cuò)程序、跟蹤評(píng)價(jià)機(jī)制等規(guī)定。二是注重回應(yīng)金融監(jiān)管實(shí)踐的新要求?！缎姓幜P辦法》緊密聯(lián)系監(jiān)管實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，聚焦執(zhí)法中的重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，作出明確規(guī)定。如完善行政處罰目標(biāo)、擴(kuò)展行政處罰對(duì)象、增設(shè)行政處罰案件中止辦理和銷案程序、完善數(shù)字化建設(shè)等規(guī)定。

二、《行政處罰辦法》的主要修訂內(nèi)容有哪些？

答：《行政處罰辦法》在文件名稱、適用范圍、具體內(nèi)容上都進(jìn)行了修改。

在文件名稱上，由《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)行政處罰辦法》改為《國(guó)家金融監(jiān)督管理總局行政處罰辦法》。

在適用范圍上，考慮到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)改革后，金融監(jiān)管總局執(zhí)法對(duì)象增加了金融控股公司機(jī)構(gòu)類型，《行政處罰辦法》將行政處罰對(duì)象從銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)調(diào)整為金融機(jī)構(gòu)。

在具體內(nèi)容上，一是完善行政處罰決策和流程，增加重大復(fù)雜案件行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體決策規(guī)定，增設(shè)行政處罰案件中止辦理和銷案程序。二是優(yōu)化行政處罰管轄及協(xié)同機(jī)制，明確總局及派出機(jī)構(gòu)行政處罰管轄分工規(guī)則，對(duì)于不屬于監(jiān)管部門管轄的違法行為，應(yīng)依法及時(shí)移送。三是完善調(diào)查取證及當(dāng)事人權(quán)利救濟(jì)規(guī)則，明確不予處罰程序，完善執(zhí)行程序。四是強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督和數(shù)字化建設(shè)，增加主動(dòng)糾正行政處罰決定錯(cuò)誤或行政處罰被撤銷程序，要求建立行政處罰跟蹤評(píng)價(jià)機(jī)制，完善電子送達(dá)和公告送達(dá)等相關(guān)規(guī)定。

三、《行政處罰辦法》在完善當(dāng)事人救濟(jì)權(quán)利方面有哪些規(guī)定？

答：《行政處罰辦法》注重保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。一是優(yōu)化行政處罰陳述申辯及聽(tīng)證等當(dāng)事人權(quán)利救濟(jì)規(guī)則，規(guī)定采納當(dāng)事人陳述申辯、聽(tīng)證意見(jiàn)或者經(jīng)補(bǔ)充調(diào)查，對(duì)事先告知書(shū)認(rèn)定的主要事實(shí)、理由、依據(jù)或者擬處罰決定作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)重新對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行告知。二是完善不予處罰程序，規(guī)定制發(fā)送達(dá)行政處罰事先告知書(shū)后，發(fā)現(xiàn)存在依法不予處罰情形的，應(yīng)當(dāng)制作不予行政處罰通知并送達(dá)當(dāng)事人。三是完善執(zhí)行程序規(guī)定，明確對(duì)于逾期不繳納罰款的，加處罰款的數(shù)額不得超出罰款數(shù)額；明確延期、分期繳納罰款的，申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的期限，自暫緩或者分期繳納罰款期限結(jié)束之日起計(jì)算。

四、《行政處罰辦法》在加強(qiáng)內(nèi)部約束方面有哪些規(guī)定？

答：一是規(guī)定監(jiān)管部門主動(dòng)發(fā)現(xiàn)行政處罰決定存在重大錯(cuò)誤、被上級(jí)機(jī)關(guān)或者有關(guān)部門要求糾正以及被司法判決撤銷的，應(yīng)當(dāng)撤銷原決定，并重新作出決定或者制作不予行政處罰通知。二是規(guī)定總局建立行政處罰信息管理系統(tǒng)，對(duì)行政處罰各環(huán)節(jié)工作進(jìn)行全流程管理。建立行政處罰跟蹤評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)執(zhí)法程序和行為進(jìn)行評(píng)估。三是規(guī)定在行政處罰工作中，存在失職失責(zé)問(wèn)題的，依規(guī)依紀(jì)依法嚴(yán)肅追責(zé)問(wèn)責(zé)。構(gòu)成犯罪的，由有關(guān)部門依法追究刑事責(zé)任。違法實(shí)施行政處罰給當(dāng)事人造成損害的，應(yīng)當(dāng)依法予以賠償。

附：國(guó)家金融監(jiān)督管理總局行政處罰辦法

?

編輯：王春霞

?

聲明：新華財(cái)經(jīng)為新華社承建的國(guó)家金融信息平臺(tái)。任何情況下，本平臺(tái)所發(fā)布的信息均不構(gòu)成投資建議。如有問(wèn)題，請(qǐng)聯(lián)系客服：400-6123115